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四川证监局公布证券咨询黑名单 5家机构上榜

A-A+2013年12月21日07:51四川新闻网-成都日报评论

  本报讯(实习记者 马玉宝) 昨日,中国证监会四川监管局公布了辖区内2013年度不具有证券投资咨询资质的机构名单。成都财易投资咨询有限公司、成都富祥股票投资公司、隆裕私募、四川鼎和财经有限责任公司、仁寿智赢科技有限公司共五家机构登上了“黑名单”。根据《证券法》第一百二十二条的规定,“未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。”而经过核实,以上五家机构均未获得中国证监会核发的证券投资咨询业务资格证书。

  在公告中,四川证监局正告各类证券期货市场参与主体,凡未取得中国证监会批准的国内机构或境外(代理)机构均不得从事证券、期货经营活动,不得以销售炒股软件、合作炒股等名义变相向客户推荐股票,并收取所谓的会员费、服务费。四川证监局相关负责人表示,从事非法证券咨询活动的机构或个人通常以出售炒股软件、代客理财、私募基金、媒体讲评、证券投资讲座、培训会、研究报告会以及代理海外公司针对A股的融资融券业务等方式为名,开展非法证券咨询活动或实施诈骗,或者建立所谓财经网站、博客、QQ群等招收收费会员或者提供股票咨询服务。因此,投资者在接受有关机构提供的证券投资咨询服务之前,可通过中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)查看该机构是否已取得中国证监会颁发的证券投资咨询业务资格证书,或拨打四川证监局查询电话028-85541337进行核实。

  原标题:四川证监局公布非法证券咨询“黑名单”

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