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追问 投资者损失谁担?

A-A+2013年2月21日08:02新京报评论

  追问

  1投资者损失谁担?

  违法行为主体来承担

  白酒股一直被市场认为是最佳的抗周期投资品种之一,被市场昵称为“白马股”。但自去年年底塑化剂事件以来,白酒股一路下跌,目前又爆出因价格垄断受罚的消息。

  由于这些突发的事件而对相关股票投资者造成的损失,究竟应该谁来承担?

  对此,北京天地和律师事务所合伙人律师、法学博士邓志松认为,发改委对于这两家公司的处罚,如果依据的事实和证据都是站得住脚的,是依法行政,那就说明这两家公司本身可能存在涉嫌违法行为,如果投资者因此蒙受损失,那应该由作出违法行为的主体也就是这两家公司来承担。

  邓志松说,“当然,这其中还有个问题,发改委作为行政机关并没有正式公开这个处罚,有人把这个消息通过某种途径披露出来,这实际上是不符合法定程序的,这种情况肯定会对股价造成干扰。由于提前披露消息而造成股价异动,我个人觉得这也是应该承担一定责任的。”

  不过也有分析人士认为,市场的风险总在投资者视野之外。不只是白酒股,食品、医药等行业也爆发过大小不一的问题。

  2 企业不服怎么办?

  可以申请行政复议或行政诉讼

  邓志松介绍,有两种方式。一是申请行政复议,而且只能向发改委申请行政复议,调查机构是发改委的价格监督检查与反垄断局,那么申请行政复议只能向发改委的条法司申请。如果说企业对于发改委做出的行政复议还不服,可以继续向北京市一中院提起行政诉讼,因为《行政诉讼法》规定,对于中央部委提起的行政诉讼是由中央部委总部所在当地的中级以上的人民法院来管辖的。另外,企业除了向发改委提起行政复议外,也可以直接向北京一中院提起行政诉讼。在法律上就这两种途径。

  以前有很多企业多为选择提请行政复议,但结果多数是部委表示维持行政处罚不变,也有少数案件向法院提起行政诉讼。

  《反垄断法》起草组成员、国务院反垄断委员会专家组成员王晓晔表示,目前国内企业对于执法机构的判罚还没有提起行政复议或者行政诉讼的先例,此前可口可乐收购汇源被判罚违反《反垄断法》虽然当事双方都不满,但最终也没提出行政复议或者诉讼。她认为,从更好地推广《反垄断法》的角度来看,企业提起行政复议或者诉讼可以引起更大的关注和讨论,有利于《反垄断法》的普及。

  3 罚款会去哪?

  上缴到中央财政是惯例

  王晓晔表示,《反垄断法》的罚款按照法律要求是要上缴国库,不会留在执法部门,但是具体的上缴程序并不清楚。

  邓志松介绍,发改委罚款是要直接上缴财政部的。像上一起案件,发改委对韩国三星、LG,台湾奇美、友达等六家液晶面板企业罚款就是类似处理的。发改委作为中央部委机关,这实际上是一种行政处罚,它所采取的罚款,自己是没有权力对罚款进行使用,必须汇入中央财政。这种处理方式是一种惯例,没有确定的法律规定。因为反垄断是法律明确规定的,执法机构是国务院反垄断执法机构,后来国务院又分到三个部委包括商务部、发改委和工商总局。作为中央机关做出的行政处罚,一般来讲都要上缴到中央财政。

  罚款上缴之后,就作为国库收入的一部分。中央每年财政支出来源都是国库,国务院每年编制预算,经人大批准再从国库里拿钱。这部分罚款一旦上缴国库,就不会再有返回或其他特殊处理。

  新京报记者 李媛 钟晶晶 吴敏

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