相关处理决定截图。图据四川证监局官网相关处理决定截图。图据四川证监局官网

  (杜成)中国证券监督管理委员会四川监管局(以下简称“四川证监局”)28日透露,该局近日发布《关于对华西证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》称,在现场检查中发现华西证券股份有限公司(以下简称“华西证券”)存在多项违规行为,故决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

  《决定》称,华西证券作为南宁糖业股份有限公司2017年非公开发行公司债券的主承销商及受托管理人,存在未持续关注发行人资信状况,当债券信用评级发生变化后,未按规定出具临时受托管理事务报告的情况;存在工作底稿中证实募集资金用途的相关资料收集不完整的情况。