相关处理决定截图。图据四川证监局官网（杜成）中国证券监督管理委员会四川监管局（以下简称“四川证监局”）28日透露，该局近日发布《关于对华西证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》称，在现场检查中发现华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”）存在多项违规行为，故决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
《决定》称，华西证券作为南宁糖业股份有限公司2017年非公开发行公司债券的主承销商及受托管理人，存在未持续关注发行人资信状况，当债券信用评级发生变化后，未按规定出具临时受托管理事务报告的情况；存在工作底稿中证实募集资金用途的相关资料收集不完整的情况。
